Muaf raporlama danışmanı kimdir?

İçindekiler:

Muaf raporlama danışmanı kimdir?
Muaf raporlama danışmanı kimdir?

Video: Muaf raporlama danışmanı kimdir?

Video: Muaf raporlama danışmanı kimdir?
Video: ISETIA ile Planlama ,Veri toplama ve Raporlama 2024, Mart
Anonim

Muaf Raporlama Danışmanları ("ERA'lar"), ABD Menkul Kıymetler Borsası Komisyonu ("SEC") veya eyalet düzenleyicilerine danışman olarak kaydolmaları gerekmeyen yatırım danışmanlarıdır, ancak yine de IARD/FINRA sistemi aracılığıyla ücret ödemeli ve kamuya açık bilgileri bildirmelidir.

Kim muaf raporlama danışmanı olarak kaydolmalıdır?

Muaf Raporlama Danışmanı Nedir? Yatırım danışmanları, yönetilen varlıkların miktarına bağlı olarak federal veya eyalet menkul kıymetler makamlarına kayıt yaptırmalıdır. "Küçük danışmanlar" (25 milyon doların altında varlıkları olan) yalnızca devlet menkul kıymetler makamlarına kayıt yaptırabilir.

Kimler yatırım danışmanı olarak kaydolmaktan muaftır?

RBIC Danışmanlara Yardım Yasası, aynı zamanda, yatırım danışmanı kaydından muaf tutan Danışmanlar Yasası bölüm 203(m)'yi de değiştirmiştir. 150 milyon$, RBIC varlıklarının 150 milyon$ eşiğine doğru sayılmasını hariç tutarak…

Muaf raporlama danışmanları Form ADV'yi dosyalamak zorunda mı?

Tüm muaf raporlama danışmanları: Danışmanlar Yasası'nın 203(l) bölümünden herhangi biri kapsamında kayıttan muafiyete güvendikten sonraki 60 gün içinde ilk Form ADV dosyanızıgöndermelisiniz. yalnızca bir veya daha fazla risk sermayesi fonuna danışman veya Danışmanlar Yasası'nın 203(m) bölümü, çünkü yalnızca … için danışman olarak hareket ediyorsunuz

Kimin ADV dosyalaması gerekiyor?

Tüm kayıtlı yatırım danışmanları ve muaf raporlama danışmanları (“Danışmanlar”), yıllık Form ADV değişikliğini firmanın mali yılı sonundan itibaren 90 gün içinde (Mart ayına kadar) dosyalamalıdır. 31 Aralık 2019 mali yılı sonu olanlar için 30, 2020).

Önerilen: